- Presencial
- 8 horas
- Santiago de Compostela
- David García
Adquirir, con un enfoque práctico, los conocimientos necesarios para desarrollar e implantar un sistema de gestión de Compliance ISO 19600 eficaz y adaptado a las características de su empresa u organización:
- Conociendo el contenido y requisitos de la Norma ISO 19600
- Entendiendo la forma de aplicar las directrices de esta norma para la implantación de un sistema de gestión de Compliance
- Analizando los aspectos relacionados con el cumplimiento normativo, incluyendo los relativos al marco de responsabilidad de aplicación a la organización, a los trabajadores y al Compliance Officer
- Obteniendo las herramientas necesarias para identificar, controlar y prevenir incumplimientos en las principales áreas de riesgo
- Aprendiendo a desarrollar de forma adecuada el análisis de riesgos, las políticas y los procedimientos necesarios para la implantación de un sistema de gestión de Compliance
1.- COMPLIANCE ¿POR QUÉ?
- Introducción
- Programas de cumplimiento
- Modelo de prevención y control (ISO 19600)
2.- CÓMO ESTABLECER MEDIDAS DE CONTROL PARA SUPERVISAR, GESTIONAR Y MONITORIZAR EL CUMPLIMIENTO NORMATIVO
- Código ético y de conducta
- Estructura de control (Estructuras organizativas)
- Gobernanza; comité de compliance, compliance officer, comité ético
3.- PRINCIPALES ÁREAS Y RIESGOS. IDENTIFICACIÓN DE LAS ÁREAS:
- NEGOCIO:
- Corrupción
- IT:
- Delitos tecnológicos
- LEGAL:
- Propiedad intelectual e industrial
- FINANZAS:
- Hacienda Pública y Seguridad Social
- Mercado y consumidores
- Blanqueo de capitales
- HHRR:
- Derechos de los trabajadores
- Medio ambiente y salud pública
- Intimidad y datos personales
4.-ELEMENTOS DE COMPLIANCE
- Canal ético y de denuncias
- Sistema disciplinario
- Formación y sensibilización
- Mapa de riesgos
5.- ASPECTOS CLAVE PARA EL DISEÑO, IMPLANTACIÓN Y GESTIÓN OPERATIVA DE UN MODELO DE PREVENCIÓN EN LA EMPRESA
- Evidencias y defense file
- Monitoring and auditing
- Indicadores y reporting
6.- CÓMO INVOLUCRAR A LOS MIEMBROS DE LA ORGANIZACIÓN EN EL CUMPLIMIENTO NORMATIVO
- Psicología social y sesgos en comportamientos éticos
- Beneficios del compliance
Otros cursos bonificables de FEUGA:
Nosotros nos encargamos de gestionar la bonificación de estos cursos. Para información sobre la inscripción, CONTACTA CON EL CENTRO.
